Юридический аудит компании. порядок проведения

Правовой аудит — что это такое, компании, юридический, образец предприятия, уголовно

О том, что такое «аудит» может рассказать практически любой бухгалтер. Но с недавних пор появились новые виды аудита, например, правовой или юридический. Для чего нужна подобная проверка, что подразумевается под правовым аудитом?

Практически все организации периодически сталкиваются с необходимостью проведения аудиторской проверки. Как правило, речь идет об анализе бухгалтерской отчетной документации и финансовых показателей.

Про правовую составляющую бизнеса руководители вспоминают лишь в случае возникновения проблемных ситуаций. Что же такое правовой аудит и чем он может быть полезен в предпринимательской деятельности?

Основные моменты ↑

На английском языке правовой аудит звучит как «legal due diligence». В дословном переводе это означает «исследование юридической составляющей лица или сделки».

В более простом понимании это анализ деятельности предприятия с правовой точки зрения. В процессе такого аудита проверяется соответствие бизнес-процессов действующим законодательным нормам.

Благодаря проверке можно обнаружить имеющиеся недостатки и своевременно устранить таковые. Также возникает возможность оптимизации правовых аспектов в деятельности предприятия.

Начинается правовая проверка со сбора информации. При этом немаловажное значение имеют данные, полученные из первых уст – от представителя самой организации.

Собранная информация исследуется на юридическую чистоту. В частности исследованию подлежат нюансы, касающиеся собственности, административно-правовых аспектов, наличия разрешений.

Также могут подвергаться анализу вопросы налогообложения, обстоятельства конституционно-правового и политического характера. В целом обследоваться могут любые вопросы, касающиеся юридической организации деятельности.

Несомненным плюсом такого отчета для организации-клиента становится наличие в нем рекомендаций по выправлению проблемных ситуаций.

Важные аспекты

Правовым аудитом именуется профессиональная независимая правовая оценка деятельности предприятия на соответствие законодательным нормативам, корпоративной этике, хозяйственным целям и подобное.

Но самое главное это то, что правовой аудит способствует предотвращению или снижению возможных рисков. В частности нивелируются такие предпринимательские риски как:

потеря денег или имущества;
не исполнение обязательств должником;
причинения вреда материальным ценностям или нематериальным благам (к примеру, деловой репутации);
инициирование судебных процессов и возникновение неприятных последствий;
наложение ареста на имущество или применение иных ограничительных мер;
признание недействительности отдельных сделок;
наложение взыскания на собственность;
возникновение корпоративных конфликтов;
недобросовестные действия конкурентов;
неполучение нужных лицензий, разрешений и т.д.

К основным содержательным сторонам правового аудита относится юридическая экспертиза:

юридической структуры организации (материнская и дочерние компании, представительства, филиалы);
учредительной и правоустанавливающей документации;
проведенных сделок с недвижимостью;
актов, протоколов, соглашений, гражданско-правовых договоров и иных документов, применяемых в процессе деятельности;
внешнеэкономических сделок;
осуществленных сделок на предмет их оспоримости, ничтожности, незаключенности;
решений, принятых в отношении организации государственными органами;
документации, выступающей основой для налогообложения;
документов, регулирующих трудовые отношения;
организационной и распорядительной документации;
деятельности структурных подразделений;
судебных процессов, в которых принимает участие организация;
перспективы устранения кредиторской/дебиторской задолженности.

Может сложиться мнение, что правовой аудит необходим исключительно при возникновении проблем с законом, но это не так. Не стоит полагать, что более или менее налаженный ритм работы является гарантией отсутствия проблем юридического характера.

По большей части управленческая политика направлена на решение насущных проблем и неотложных задач, правовым вопросам уделяется внимания самый минимум.

Какова его роль?

Проверка выявляет имеющиеся нарушения и моделирует ситуации для их устранения. Кроме того, выявляются моменты, способствующие возникновению юридических нарушений.

К главным целям юридического аудита можно отнести:

получение независимой исчерпывающей информации о субъекте проверки;
анализ допущенных ошибок и оценка вероятности наступления неблагоприятных последствий;
разработка стратегии устранения выявленных нарушений и правовой нормализации деятельности;
повышение «прозрачности» и ликвидности бизнеса;
выработка тактики противодействия враждебным действиям третьих лиц;
обнаружение потенциальной опасности причинения убытков вследствие невыполнения обязательств контрагентов, налоговых претензий, административной и уголовной ответственности.

Итоговая цель правого аудита это составление письменного заключения. В нем подробно раскрывается текущее состояние дел и правовой составляющей бизнеса. Также детально расписывается перечень ошибок и рекомендации по их исправлению.

Нормативная база

Юридический аудит это предполагает деятельность, сопутствующая аудиторской деятельности. В процессе правовой проверки проверяется и анализируется финансовые и хозяйственные отрасли бизнеса.

К юридическому аудиту не применим и п.7 ст.1 ФЗ №119, где устанавливается запрет на осуществление иных видов деятельности.

То есть услуги правового аудита может предоставлять абсолютно любая организация или ИП. Это вызывает определенные сложности в вопросе качества услуг и подборе аудитора.

Как провести правовой аудит компании ↑

Для проведения аудита компании, прежде всего, нужно выбрать подходящего аудитора. Таковым может стать как частный юрист, так и специализированная фирма.

Почти все аудиторские компании могут предложить подобную услугу. После определения аудитора следует в письменной форме сформулировать задачу.

Следующим этапом становится встреча с аудитором, совместный анализ проблем, оценка уровня сложности работы и объема проверки, и согласование сроков исполнения и стоимости услуг.

После подписания договора специалист или группа экспертов проводит правовой аудит. При желании клиента могут предоставляться промежуточные отчеты о работе.

Какие данные нужно приготовить предприятию

Правовой аудит не включает в себя оценку налоговой и бухгалтерской отчетности. В процессе проверки исследуются уставные и иные юридические документы юрлица.

Для проведения юридического аудита потребуется предоставление такой документации как:

учредительные, разрешительные и иные документы, касающиеся хозяйственной деятельности компании;
корпоративная документация;
кадровые документы, договора и иные документы, относящиеся к делопроизводству;
юридические заключения по объектам инвестиций;
сведения о дебиторской и кредиторской задолженности;
данные об уставном капитале;
управленческая документация;
документы о назначении органов управления и наделении их полномочиями;
правоустанавливающие документы, в том числе на пакеты акций и доли иных юрлиц;
сопроводительные документы всех заключенных сделок;
документарное обеспечение реестра акционеров.

Комплексный юридический аудит может осуществляться как за весь период существования компании, так и за определенный период времени.

Порядок проведения

Алгоритм проведения правового аудита выглядит следующим образом:

Инициатор процесса ставит перед аудитором задачу	На этом этапе уточняются цели проверки, сроки проведения, степень детализации, конкретизация проверяемых объектов, прочие критерии
Выбирается методика аудита	В зависимости от цели аудитор применяет стандартный метод проверки либо разрабатывает индивидуальный план
Собираются документы для проверки	После отбора осуществляется их систематизация и обобщение по сходной тематике
Выбранная документация анализируется	На данной самой продолжительной стадии документы проверяются на соответствие корпоративным нормам и правовым стандартам. В итоге формируется первоначальное мнение и возможные назначения
Готовится заключение, конкретизируются рекомендации	При этом аудитор подробно расписывает сделанные выводы, указывает на нарушения и ошибки, определяет основные действия по «правовой очистке»

Правовой аудит в общем предполагает анализ всей юридической документации. Но при желании заказчика проверка может проводиться по одному или нескольким направлениям.

Также различается юридический аудит:

договорной деятельности;
кадровой работы;
деятельности подразделений;
отдельных отраслей деятельности;
проведенных сделок и осуществленных проектов;
покупки-продажи активов.

Образец заключения

Аудиторским заключением именуется документ, составленный по итогам аудиторской проверки.

В частности документ должен содержать такие разделы:

название документа;
наименование аудируемой компании и основные сведения о ней;
данные об аудиторе;
перечень проверенной документации с указанием периода ее составления;
информация о сделанной работе;
выводы, сделанные по результатам проверки;
дата составления документа.

По факту заключение о правовом аудите являет собой письменную юридическую консультацию. В документе приводится экспертный анализ текущей ситуации, и даются рекомендации по осуществлению дальнейшей деятельности.

Своевременное проведение правового аудита позволит компании обрести уверенность в отсутствии недоработок и ошибок в документации, предотвратит и минимизирует негативные последствия нарушений, выявит потенциальные риски и угрозы.

Источник: http://buhonline24.ru/audit/pravovoj-audit.html

Правовой Аудит

Правовой аудит — это проведение комплексного правового анализа деятельности организации, отдельных участков этой деятельности или конкретных документов или сделок на предмет соответствия действующему законодательству, сложившейся хозяйственной и судебной практике.

https://www.youtube.com/watch?v=JVCpwuYXu1U

Целью правового аудита является выявления потенциальной опасности причинения убытков компании в результате:

неисполнения обязательств контрагентами;
применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств;
привлечения компании или должностных лиц компании к административной ответственности;
привлечения должностных лиц компании к уголовной ответственности.

При проведении правового аудита рассмотрению подлежат: учредительные документы юридического лица, документы о праве собственности на имущество, заключенные крупные сделки и сделки с заинтересованностью на соответствие требованиям антимонопольного и валютного законодательства; свидетельства, патенты, торговые марки, лицензии; исполнение заключенных договоров и их проверка на соответствие действующему законодательству; кадровая политика; судебные и арбитражные дела с участием проверяемого юридического лица; «внешняя среда» — взаимодействие с органами государственной власти.

Ведущие специалисты профессионально проведут правовой аудит и составят независимую оценку вашей ситуации, а также предложат комплекс эффективных решений выявленных проблем по следующим направлениям:

Правовой аудит корпоративной истории организации

В рамках данного аудита изучается документация с целью анализа следующих вопросов:

легитимность порядка создания организации,
наличие внутренних документов, требуемых в обязательном порядке для осуществления деятельности, соответствие данных документов действующему законодательству;
соблюдение правил эмиссии, дополнительной эмиссии с точки зрения возможности признания их недействительными;
размещение акций с точки зрения легитимности владения ими, имевшие место нарушения при приобретении акций/долей участия в обществе; неправильное оформление владения акциями/долями в обществе;
анализ структуры органов управления, их компетенции и легитимности принятых ими решений, выявление ошибок при определении функций и полномочий органов управления обществом, неурегулированность корпоративных отношений в обществе;
правильность оформления участия в других организациях;
соблюдение требований антимонопольного законодательства;
выявление случаев нарушения корпоративного законодательства, в частности порядка созыва и проведения собраний участников/акционеров общества, заседаний совета директоров; включение номинальных лиц в органы управления;
проверка соблюдения установленных законом процедур по заключенным крупным сделкам и сделкам с заинтересованностью.

Правовой аудит договорных отношений

Данная форма аудита включает в себя:

правовой анализ заключения, исполнения и структуры основных договоров предприятия, в том числе внешнеторговых контрактов;
экспертизу договорных отношений предприятия, на предмет соответствия действующему законодательству;
проверка полномочий лиц, подписывающих договоры от имени юридического лица;
анализ контрактов, заключенных юридическим лицом с государством и муниципальным образованием (государственные/муниципальные контракты);
экспертиза соответствия условий текстов договоров действительным взаимоотношениям сторон;
правовой анализ возникновения дебиторской/кредиторской задолженности предприятия;
правовой анализ деловой переписки с контрагентами по исполнению договоров;
совершенствование либо разработку эффективной договорной базы предприятия;
анализ возможности досудебного урегулирования споров;
анализ заключенных сделок с точки зрения их оспоримости и ничтожности, анализ оптимальности структуры наиболее часто заключаемых предприятием сделок;
выработку стратегии управления существующими и прогнозируемыми рисками, связанными с функционированием договорных отношений.

Правовой аудит в сфере трудовых отношений

В ходе аудита в сфере трудовых отношений проводится анализ:

соответствия действующему трудовому законодательству заключенных на предприятии трудовых договоров, коллективных договоров, контрактов с руководящим составом, локальных нормативных актов;
существующих и потенциальных конфликтных ситуаций с работниками организации;
выявление рисков привлечения юридического лица и должностных лиц юридического лица к административной и уголовной ответственности за нарушение трудового законодательства.

По итогам правового аудита предоставляется подробный письменный отчет, содержащий практические предложения по комплексу мероприятий приведения документарной базы к требованиям действующего законодательства в целях максимальной защиты бизнеса и повышения его эффективности.

Заключение и все документы, имеющие отношение к правовому аудиту, являются строго конфиденциальными и не подлежат разглашению во исполнение чего между сторонами обязательно подписывается соглашение о неразглашении конфиденциальной информации.

Источник: http://www.4dk-audit.ru/pravo/audit/

Юридический аудит

В условиях постоянно развивающихся рыночных отношений каждая компания хочет быть уверена в том, что ее деятельность ведется в соответствии с действующим законодательством и не находится в зоне риска.

Юридический аудит деятельности организации позволяет получить независимую правовую оценку деятельности компании.

Правовой аудит выявляет, отвечают ли требованиям действующего законодательства учредительные документы Общества, заключаемые компанией гражданско-правовые договоры, порядок ведения документооборота компании в целом, оформление трудовых отношений с работниками организации. Также в рамках аудита осуществляется правовой анализ сделок предприятия на соответствие интересам компании и ее владельцев.

Юридический аудит – это комплексная проверка деятельности предприятия как в целом, так и отдельных направлений его деятельности, выявление и предотвращение потенциальной опасности ведения бизнеса, исключение рискованных ситуаций, которые могут привести к негативным последствиям.

По итогам проведения правового аудита составляется юридическое заключение, в котором отражаются спорные моменты ведения хозяйственной деятельности организации, возможные нарушения законодательства, назревающие судебные споры и имущественные потери, а также риск наложения штрафных санкций и привлечения к ответственности руководства организации.

Специалисты Агентства «АСТРЕЯ» бесплатно проконсультируют вас по оказанию услуги юридического аудита. Связаться со специалистами Агентства «АСТРЕЯ» Вы можете по телефону: +7 (495) 646-29-36 или по электронной почте: info@aastrea.ru

Заказать услугу онлайн

СТОИМОСТЬ ЮРИДИЧЕСКОГО АУДИТА ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ

Наименование услуги	Стоимость услуги, (руб.)*
Проведение комплексного юридического аудита юридического лица	от 150 000,00 рублей
Проведение юридического аудита по одному или нескольким направлениям деятельности юридического лица	от 40 000,00 рублей за одно направление

*Конкретная стоимость услуги за проведение юридического аудита рассчитывается индивидуально исходя из объема и особенностей работы организации.

КОМУ НЕОБХОДИМ Юридический аудит?

Юридический аудит деятельности компании необходим любой организации, которая заинтересована в сведении к минимуму юридических рисков и законной работе в правом поле.

ЦЕЛИ ПРОВЕДЕНИЯ ПРАВОВОГО АУДИТА

Целями правового аудита являются:

— получение объективной и достоверной информации о деятельности организации;

— выявление сделанных ошибок и прогноз наступления негативных последствий на основании полученной информации, оценка выявленных рисков;

— формирование позиции с целью корректировки и устранения допущенных ошибок, а также разработка стратегии для нормализации правовой деятельности организации;

— выявление намерений и действий сторонних организаций и третьих лиц по отношению к проверяемой организации и разработка линии защиты;

— получение информации о возможных убытках и штрафных санкций вследствие неисполнения обязательства перед контрагентами, а также неисполнения обязательств непосредственно самими контрагентами, предотвращение подобных ситуаций;

— выявление возможных претензий и исков со стороны налоговых органов, а также спорных ситуаций в сфере административного и уголовного права;

— получение подтверждения о «чистоте» бизнеса.

ОСНОВНЫЕ ВИДЫ ПРАВОВОГО АУДИТА

К видам правового аудита относятся:

— корпоративный аудит предприятия, в рамках которого выявляется процесс создания юридического лица, регистрации всех изменений в процессе жизнедеятельности Общества, изучение уставных документов, иной внутренней документации Общества, необходимость получения разрешений и лицензий на соответствующий вид деятельности;

— аудит договорной работы организации, при котором анализируются все заключенные Обществом договоры, выявляются потенциальные конфликты и возможные риски имущественного характера, анализируются и выстраиваются отношения с многочисленными контрагентами и партнерами;

— правовой аудит в области трудового права, в рамках которого выясняется грамотность построения трудовых отношений с работниками и ведения кадрового учета;

— юридический аудит имущества организации, в рамках которого устанавливается правовой статус принадлежащего предприятию недвижимого имущества, а также имеющейся документации на это имущество;

— правовой аудит совершенных, а также планируемых сделок любой сложности, на соответствие их действующему законодательству;

— юридический аудит, направленный на выявление общей готовности предприятия к прохождению проверок со стороны налоговых органов;

— правовой аудит существующих и потенциально возможных судебных и корпоративных споров, претензионных вопросов и ситуаций.

ПРЕИМУЩЕСТВА ПРАВОВОГО АУДИТА

Главным преимуществом правового аудита является получение независимой юридической экспертизы, проведенной квалифицированными юристами, по вопросам, имеющим важное значение для Общества и ее руководителей.

Зачастую лицо, осуществляющее руководство организацией, не задумывается о возможных юридических рисках при осуществлении текущей деятельности организации. Некоторые вопросы могут ускользать из поля зрения и участников (акционеров) общества.

Поэтому своевременная и профессиональная оценка сложившейся ситуации поможет вовремя принять необходимые меры по обеспечению комфортных и безопасных условий работы Общества, позволит снизить финансовые риски и укрепит положение компании на рынке.

По итогам проведения правового аудита изготавливается и выдается обществу юридическое заключение в письменном виде, которое отражает выявленные факты о деятельности предприятия. При обнаружении каких-либо рисков или нарушений предлагается схема по их устранению и минимизации.

Агентство юридических услуг «АСТРЕЯ» предлагает Вам провести независимый правовой аудит деятельности Вашей компании. Обладая большим опытом в области консалтинговых услуг, мы понимаем всю важность и ответственность процесса юридического аудита. Нам важно, чтобы вы были уверены в своем бизнесе.

Агентство юридических услуг «АСТРЕЯ» гарантирует профессиональное решение поставленных задач, индивидуальный подход к каждому клиенту и сжатые сроки выполнения своих обязательств. Контактный телефон: (495) 646-29-36, электронная почта: info@aastrea.ru.

Источник: https://aastrea.ru/juridicheskij-audi

Правовой аудит

Правовой аудит — это проверка документации компании на соответствие требованиям закона, поэтому проводиться такая работа должна профессиональными юристами. Наши специалисты не только осуществляют проверку документации, но и предоставляют варианты решения найденных недочетов, а также возможных рисков, связанных с ними.

Оценка правовых рисков необходима как компаниям, в которых нет своих юристов, так и тем, в штате которых имеется юридическая служба, так как эта работа может предоставить заказчику сторонний взгляд о правовых рисках компании.

Правовой аудит актуален также в случае приобретения или продажи бизнеса. В первом случае клиент сможет получить полное представление об объекте, который он покупает. Во втором случае клиент сможет выявить риски присущие продаваемому бизнесу, минимизировать их и тем самым увеличить стоимость реализуемого актива.

Предлагаем правовой аудит следующим субъектам предпринимательской деятельности:

1. Малым предприятиям, где численность персонала небольшая, юрист и (или) отдел кадров отсутствует. В такой ситуации рано или поздно нужно привести документацию в порядок – отследить сроки действия коммерческих договоров, оценить, нет ли в договорах рискованных условий, правильно ли ведется кадровое делопроизводство, проанализировать есть ли возможность оптимизации налогообложения.Для этого необходимо время и ресурс, которого не хватает, а также профессиональный и свежий взгляд юриста. Именно профессиональный юрист может объективно и тщательно проверить всю документацию вашей компании, указать на уже имеющиеся недочеты и помочь избежать ошибок, предложив пути правового решения ситуации.
2. Организациям, где есть вероятность проверки контролирующих органов. Например, возник конфликт с работником, а от него можно ожидать иска в суд или жалобы. В этом случае желательно оперативно проверить состояние всего кадрового делопроизводства в организации до того, как его проверят контролирующие органы. Зачастую в небольших фирмах кадровое делопроизводство не всегда ведется аккуратно, а штрафы за нарушения трудового законодательства высоки.В данном случае профессиональный юрист также укажет на ошибки документооборота и составит (насколько это возможно) недостающие, но обязательные кадровые документы.
3. Компаниям, имеющим филиалы и представительства либо просто обособленные структурные подразделения, не всегда удается скрупулезно контролировать деятельность этих подразделений и порой руководству или учредителям (собственникам бизнеса) может быть весьма интересно проверить происходящее там, пригласив экспертов со стороны и получив независимые результаты.

Порядок проведения правового аудита.

Специалисты нашей организации выезжают к Клиенту и проводят проверку документов на месте. Проводят правовой аудит юристы, имеющие профессиональный юридический стаж, не менее пяти лет.

По желанию Клиента может быть проверен как весь массив документации, начиная от учредительных документов и заканчивая деловой перепиской, так и отдельные направления хозяйственной деятельности компании: например, гражданско-правовые договоры (к таковым относятся: договор подряда, договор поставки и купли-продажи, договор аренды, займа, договор оказания услуг и т. п.) и кадровое делопроизводство (трудовые договоры; приказы и распоряжения администрации по кадровым вопросам; должностные инструкции; иные локальные акты организации: штатное расписание, правила внутреннего трудового распорядка, положения о заработной плате, о премировании и т. п.; трудовые книжки, личные карточки и др. документы).

По результатам проверки юристом составляется Заключение, в котором подробно отражаются все выявленные недостатки, их потенциальные последствия и меры устранения этих недостатков.

Разумеется, наше экспертное заключение носит строго конфиденциальный характер и предназначено только для Клиента, которому оно будет полезно и впоследствии.

Заключение предоставляется руководству предприятия и проводится совещание, в ходе которого даются подробные консультации по выявленным нарушениям и по мерам их устранения.

По желанию Клиента после проведения правового аудита предоставляются образцы недостающих правовых документов (гражданско-правовых договоров, локальных актов организации и т. д.). Также эти документы могут быть разработаны в индивидуальном порядке – применительно к специфике деятельности Клиента.

Правовой аудит — это независимая профессиональная правовая оценка соответствия законодательству корпоративной, хозяйственной и иной деятельности организации или индивидуального предпринимателя в целях выявления и устранения имеющихся несоответствий законодательству и корпоративным нормам, оптимизации правовых аспектов его деятельности, а также во избежание или максимального снижения существующих предпринимательских рисков, в частности:

риск потери имущества, денег
риск неисполнения обязательства должником
риск причинения вреда (убытков), в т.ч. нематериальным благам, например, деловой репутации
риск инициирования судебных тяжб и их неблагоприятных последствий
риск наложения ареста на имущество или применения иных обеспечительных мер
риск признания сделки недействительной
риск наложения взыскания на имущество, ценные бумаги (акции)
риск привлечения к налоговой, административной или уголовной ответственности
риск возникновения корпоративных конфликтов (захват, поглощение, судебные тяжбы) риск «кражи» интеллектуальной собственности (товарного знака, промышленного образца, изобретения, компьютерной программы, ноу-хау, коммерческой идеи, бизнес-плана и т.д.) политические риски и риск потери административных ресурсов (изменение законодательства, смена губернатора, главы администрации, чиновника, от которых зависел успех или стабильность соответствующего проекта, уголовное преследование)
риск недобросовестных действий конкурентов (сговор с контрагентами, инициирование «заказных» налоговых, оперативных проверок, ценовая политика, лоббирование интересов и т.д.)
риск неполучения или потери соответствующих разрешений, лицензий, согласований и т.д., от которых зависит проект, сделка и т.д.

Основные содержательные стороны правового аудита:

Правовой анализ существующей юридической структуры (основное и дочерние общества, группа компаний, холдинговые структуры)
Правовая экспертиза учредительных и правоустанавливающих документов компании на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства
Правовая экспертиза сделок с недвижимостью
Правовая экспертиза гражданско-правовых договоров, соглашений, протоколов, актов, используемых в повседневной работе компании
Правовая экспертиза внешнеэкономических сделок
Правовая оценка сделок на предмет их ничтожности, оспоримости, незаключенности
Правовая экспертиза документации, являющейся основанием для налогообложения, применения льгот по налогообложению;
Анализ соответствия действующему законодательству решений и действий государственных органов, контролирующих исчисление и уплату налогов
Анализ документов, регулирующих трудовые правоотношения в компании, в частности — коллективных договоров, соглашений, трудовых договоров
Правовая экспертиза организационно-распорядительной документации аудируемого лица (локальных нормативных актов, приказов, распоряжений и т.п.)
Правовая экспертиза деятельности подразделений компании (филиалов, представительств, дополнительных офисов)
Правовая оценка претензионной работы и эффективности досудебного урегулирования споров
Правовая оценка судебной перспективы устранения дебиторской/кредиторской задолженности
Правовая экспертиза судебных дел на любой стадии судопроизводства

Цель правового аудита:

получить исчерпывающую и независимую информацию об организации;
проанализировать допущенные прежними собственниками и руководителями ошибки оценить вероятность наступления негативных последствий нарушения законодательства (как преднамеренного, так и нет);
выработать стратегию устранения выявленных нарушений и «правовой очистки» компании;
сделать бизнес более «прозрачным» и повысить его ликвидность;
разработать стратегию и тактику противодействия враждебным действиям третьих лиц по приобретению блокирующего и контрольного пакетов акций, получению контроля над Вашей компанией и ее активами;
выявления потенциальной опасности причинения убытков компании в результате:
неисполнения обязательств контрагентами;
предъявления налоговых претензий со стороны налоговых органов;
применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств;
привлечения компании или должностных лиц компании к административной ответственности;
или привлечения должностных лиц компании к уголовной ответственности

Название услуги	Стоимость (руб.)
Правовой аудит всей документации компании	От 10 000
Правовой аудит договорной работы	От 5 000
Правовой аудит кадровой работы	От 500
Правовой аудит деятельности обособленных подразделений	10 000
Правовой аудит деятельности структурного подразделения	5 000

Источник: https://www.mart-nn.ru/index.php/2-uncategorised/25-pravovoj-audit

Юридический аудит компании — правовой аудит предприятия от Юскон

Юридический аудит компании представляет собой процедуру комплексного и независимого аудита, который направлен на получение объективного мнения о деятельности компании и ее положении на рынке. Проверка, как правило, проводится по учредительным документам организации, правоустанавливающим документам, а также внутрихозяйственным договорам и договорам с контрагентами.

Что такое правовой аудит компании?

Компания «Юскон» предлагает юридический аудит предприятия и рекомендует проводить его перед заключением соглашений или договоров с контрагентами.

Во время осуществления аудита юридических лиц определяются возможные риски, которые могут выявиться при совершении ожидаемой сделки.

Благодаря данной услуге максимально снижается вероятность возникновения разногласий и споров в дальнейшем между сторонами сделки.

Юридический аудит компании подразумевает под собой проведение следующего вида услуг:

Анализ учредительных документов организации на предмет соответствия требованиям действующего законодательства;
Проверка легитимности деятельности организации в соответствии с действующим законодательством (наличие, продление и переоформление лицензий, различных разрешений, допусков и т.д.);
Комплексная правовая экспертиза внутренней документации организации на предмет ее соответствия законодательству;
Анализ возможного предъявления требований органами государственной власти;
Правовой анализ внешних договоров, а также соглашений и других сопутствующих документов, которые используются в ходе проведения хозяйственной деятельности предприятия;
Правовая оценка оснований приобретения, владения и пользования объектами недвижимости;
Анализ политики организации в области охраны труда;
Правовая оценка действий руководящего состава компании;
Проверка наличия споров и разногласий с третьими лицами, аресты имущества, участие в судебных процессах и др.;
Анализ экономических последствий для сторон, которые могут возникнуть в случае применения сторонами изначальной формы планируемого договорного обязательства.

Что даёт юридический аудит?

Правовой аудит компании дает полную информацию о юридическом лице и оценку его деятельности при необходимости:

Обращения за кредитом в иностранные или отечественные финансовые учреждения;
Предоставления доказательств состоятельности компании иностранному партнеру или инвестору;
Проведения сделки слияния или поглощения компании (реструктуризация или реорганизация), создания совместного предприятия;
Продажи и покупки готового бизнеса или активов компании;
Открытия деятельности компании за рубежом;
Минимизации рисков, связанных с претензиями со стороны государственных органов.

Стоимость услуги

Стоимость юридического аудита определяется в первую очередь количеством оказываемых юридических услуг и их продолжительностью, а также зависит от:

Отраслевой принадлежности предприятия;
Вида и специфики деятельности;
Организационно-правовой формы;
Количества работников;
Объемов выполняемых заказов;
Количества поставщиков и заказчиков и др.

Преимущества сотрудничества с нами

Компания «Юскон» проводит правовой аудит компании, который осуществляется на кардинально новом качественном уровне и является источником реальных и объективных данных относительно положения дел в организации.

На основании этой информации предприятие получает возможность осуществлять долгосрочное планирование своей деятельности и устанавливать реальные цели дальнейшего хозяйственного и финансового развития.

Вместе с тем юристы нашей компании могут осуществить налоговый аудит на предмет выявления полного исчисления и своевременной уплаты налогов, а также подтверждения их соответствия действующему законодательству.

Наши преимущества:

Оптимальные цены на предоставляемые услуги;
Индивидуальное и внимательное отношение к каждому клиенту;
Квалифицированные и опытные специалисты, серьезный подход ко всем возникающим вопросам;
Возможность проведения консультационной поддержки;
Двойной контроль благодаря объединению работы юриста и аудитора;
Использование прогрессивных методов, которые увеличивают точность результатов проверки и снижают ее стоимость;
Высокий уровень оказываемых услуг и полное соблюдение профессиональной тайны.

Due-diligence

Источник: http://www.juscon.ru/yuridicheskie-uslugi/yuridicheskim-licam/due-dilligence/

Правовой аудит и юридический консалтинг компаний — Система Защиты

Юридический консалтинг или правовой аудит – оказание профессиональных услуг в правовой сфере, связанных с деятельностью юридического лица ООО, ЗАО, ОАО.

Предлагаемая услуга юридического правового консалтинга является формой комплексного правового обеспечения деятельности предприятия, проводимого по желанию и в объеме, определенном доверителем.

Финансово правовой аудит всем предприятиям без каких-либо исключений он наиболее важен для компаний, в которых собственная юридическая служба отсутствует или, по Вашему мнению, действует недостаточно эффективно.

Необходимость данного вида юридической поддержки особенно необходима в периоды подготовки к различного рода проверкам деятельности, разбирательствам в судах общей юрисдикции или арбитражных судах.

Больше всего аудит необходим компаниями, имеющим сеть филиалов или дочерних (зависимых) предприятий, а равно в случаях, когда доверитель предполагает подготовку «рейдерского захвата» имущества фирмы со стороны третьих лиц.

Целью консультаций является определение объема рисков предпринимательской деятельности и выработка возможных предложений по их минимизации на основе действующего гражданского, налогового, трудового и уголовного законодательства, а равно иных отраслей права, регламентирующих соответствующие направления работы доверителя.

Направления предоставляемых услуг юридического консалтинга и аудита

Правовое исследование.

Предметом правового исследования организации компаний, могут являться:

Учредительные документы, устав компании и иная документация, определяющая общую и специальную правоспособность предприятия, в том числе наличие необходимых лицензий на право осуществлять предпринимательскую деятельность.
Система органов управления и структура предприятия. Порядок принятия решений органами управления, документальное оформление принятых решений, доведение принятых решений до уполномоченных сотрудников и других органов управления компанией. Взаимоотношения предприятия с регистратором, депозитарием, номинальным держателем.
Организация делопроизводства. Вопросы легальности электронного документооборота.
Организация кадровой работы и ведение кадровой документации.
Гражданско-правовые договоры. Существующий порядок определения фактической правоспособности контрагентов, а равно наличия имущества у контрагентов.
Взаимоотношения с организациями-арендаторами (осуществляется защита интересов арендодателя в случаях отказа или уклонения арендатора от уплаты арендных и иных платежей, предусмотренных договором аренды; определение дат начала и окончания сроков аренды; досрочное прекращение договоров аренды и т. д.).
Проверка комплектности бухгалтерской и налоговой отчетности, своевременности сдачи отчетности в ФНС. Проверка деятельности ревизионной комиссии и аудитора предприятия. Оценка выводов камеральных и выездных налоговых проверок, подготовка рекомендаций по совершенствованию работы бухгалтерии компании.
Анализ состоявшихся судебных решений, а также текущих судебных споров и определение возможности возникновения дальнейших судебных разбирательств.
Правоотношения в области законодательства о защите конкуренции (взаимоотношения с антимонопольными органами).
Экологическое право (для промышленных предприятий).
Оценка уголовно-правовых рисков компании (принятие внутренних решений; решения принятые и исполненные в ходе отношений с третьими лицами).
Выработка рекомендаций с целью минимизации уголовно-правовых рисков, в том числе в ходе оказание юридической помощи собственникам и сотрудникам предприятия в соответствии с программой нашего адвокатского бюро «Адвокат 24 часа»; в ходе осуществления защиты интересов собственника от возможных противоправных посягательств со стороны третьих лиц и возможных злоупотреблений сотрудников; при разрешении вопросов материальной ответственности сотрудников перед компанией, а также при разрешении трудовых споров.
Вопросы слияния и поглощения, в том числе вопросы частичного и универсального правопреемства, как при слиянии (поглощении) предприятий, так и при их разделе.
Вопросы наследственного права в части наследования долей (акций) в уставном капитале (по завещанию или в силу закона, недостойные наследники, переход долгов наследодателя к наследнику, наследственная трансмиссия)

По результатам проведенного исследования в рамках оказания услуг юридического консалтинга готовится правовое заключение, юридический аутсорсинг.

Правовое заключение. Это конфиденциальный письменный документ, который может быть использован при выработке стратегии правового поведения в работе с контрагентами или в суде.

Подготовка проекта договора, соглашения. Услуги консалтинга включают разработку и оформление типовых договоров для выполнения работы компании заказчика. При составлении документов важно избегать в тексте спорных вопросов. Данный подход позволяет клиенту, быть более уверенным в исполнении условий договора, а в случае судебного разбирательства, суд истолкует их в его же пользу.

Подготовка искового заявления/отзыва, апелляционной и кассационной жалобы в Арбитражные суды РФ. Также, юридический консалтинг включает работу по подготовке апелляционной или кассационной жалобы, либо отзыва на них или по составлению жалобы в Высший Арбитражный суд РФ.

Источник: http://www.BuroAdvocatov.ru/pravovoj-audit/

Юридический аудит предприятия

Основная цель проведения юридического аудита — правовое оздоровление деятельности компании, а также формирование основ корпоративного порядка.

Due Diligence — процедура изучения и составления реального и объективного представления компании, оценка инвестиционных рисков и самого предприятия, исследование коммерческой деятельности фирмы, проверка финансового положения и позиций на рынке.

Что исследует юридический аудит?:

в каком состоянии документация и документооборот компании
основные документы фирмы оформлены ли надлежащим образом основные документы фирмы
соответствует ли действующему законодательству юридическая сторона деятельности предприятия
могут ли сотрудников привлечь к уголовной ответственности и административной ответственности за оформление документов компании
необходимость проведения юридического (правового) аудита.

Юридический аудит — это системный процесс получения и правовой оценки (контроля) объективных данных в правовой составляющей деятельности проверяемой компании, устанавливающий уровень их соответствие определенным критериям, правовым нормам, корпоративным стандартам; анализ документов, связанных с регистрацией компании, учредительных и иных правоустанавливающих документов компании, документации, обеспечивающей внутреннюю структуру компании, кадровых документов; юридический мониторинг и проверка договоров и сопутствующих документов, используемых компанией в процессе осуществлении текущей хозяйственной деятельности; мониторинг и обобщение с целью устранения ошибок и неточностей сложившейся судебной и хозяйственной практики, договорных, или конкретных документов, сделок на предмет соответствия действующему законодательству с целью достижения полной юридической чистоты бизнеса и отдельных участков деятельности структурных подразделений компании. Due Diligence — обычно проводится перед инвестированием или покупкой бизнеса перед подписанием контракта или сотрудничеством фирмой.

Правовой (юридический) аудит имеет своей целью проведение комплексного всестороннего правового анализа и исследования деятельности компании, ее финансового состояния и положения на рынке, юридическую экспертизу деятельности с целью минимизацию рисков и предотвращение возможных потерь, связанных с легитимностью сделки, изучение и анализ архивов предприятия по выбранным клиентом направлениям, с целью выявления «слабых» мест и их устранения, документов и бизнеса в целом, а также защиту интересов инвесторов и позволяет выявить зоны риска, оценить их степень, выработать способы устранения негативных моментов и разработать рекомендаций по усовершенствованию деятельности компании.

В ходе процедуры юридического аудита тщательно изучаются активы компании. Исследуется имеющаяся финансовая информация, анализируются источники финансирования и распределения ценных бумаг, схемы страхового обеспечения, имеющиеся требования к контрагентам, возможные иски и налоговые обязательства.

Юридический аудит, как правило, требует от руководства компании времени, терпения и конструктивного взаимодействия со специалистами, проводящими правовой аудит.

Проведение этой процедуры предусматривает изучение компании, ее руководящего звена, которое проводится в процессе неоднократных посещений юристами офисных помещений проверяемой компании, анализ имеющихся соглашений, договоров, финансовых отчетов, налоговых отчислений, рассмотрение протоколов заседаний совета директоров, протоколов собраний акционеров, составление различных вариантов сценария будущего развития компании и бизнеса, исследований отрасли и рынков, на которых работает компания.

Развивающиеся компании стремятся к получению максимального количества жизненно необходимой информации, в том числе и информации о самой себе, возможных ошибках и рисках.

Таким образом, правовой аудит является единственным и наиболее объективным внешним источником информации о правовой составляющей деятельности предприятия, на основании которой компания может определять пути своего дальнейшего развития.

Помимо обеспечения максимальной безопасности от возможной ответственности за предоставление ложной информации в документах, результаты юридического аудита помогают также и инвесторам удостовериться в том, что в этих документах полностью и правдиво раскрывается информация о компании.

Юридический аудит является неотъемлемой составляющей процесса выхода компаний на внутренние и международный фондовые рынки.

Также процедура тщательного изучения способствует более четкому определению методов и способов представления компании инвесторам в наиболее выгодном свете, привлечению прямых инвестиций, вне зависимости от способа их внесения в компанию.

Когда необходима услуга юридический (правовой) аудит компании:

собираетесь обратиться в украинские или зарубежные банки или финансовые организации за кредитом;
хотите продать либо купить готовый бизнес, активы;
имеете намерение создать совместное предприятие, произвести слияние или поглощение компаний (реструктуризации, реорганизации компании), а также иметь защита от недружественных поглощений;
хотите правдиво показать иностранному партнеру или инвестору свою состоятельность, перспективность и солидность – юридическую чистоту ведения бизнеса;
с целью обезопасить себя от неисполнения контрагентами или потенциальными партнерами своих обязательств — желаете проверить надежность контрагента.
минимизация рисков, связанных с претензиями государственных органов;
мониторинг текущей деятельности организации.

Юридический (правовой) аудит включает в себя услуги по правовому аудиту уставных и иных относящихся к ним документов юридического лица (не включает налоговый и бухгалтерский аудит):

изучение архива хозяйственных договоров предприятий на предмет соответствия действующему законодательству;
правовой анализ и изучение учредительных, разрешительных иных документов, сопровождающих хозяйственную деятельность предприятия (лицензии, сертификаты, свидетельства, и т.д.);
разработка корпоративных и иных документов для компании;
оформление заключения о состоянии договорной базы, кадровых документов, документов касающихся делопроизводства предприятия с указанием ошибок, неточностей, нарушений, выработка рекомендаций по их устранению и усовершенствованию системы документооборота, выработка методик и их внедрение;
анализ организационной структуры компании, практики взаимодействия участников бизнес-организации, выработка рекомендаций по усовершенствованию структуры, механизмов бизнес-процессов;
сопровождение процедур и проектов, связанных с приобретением предприятий, ОФ, корпоративных прав, ценных бумаг;
проверка и выявление рисков, выдача юридических заключений по объектам инвестиций;
оценка эффективности деятельности юридической службы компании;
анализ дебиторской и кредиторской задолженности, определение безнадежных долгов, подготовка рекомендаций действиям в отношении каждого дебитора;
определение причин образования дебиторской задолженности, предоставление заключений касающихся путей ее уменьшения;
предоставление заключений касающихся правильности и своевременности формирования уставного капитала;
проверка законности юридической схемы управления компанией, юридический анализ документов о назначении (избрании), объеме полномочий органов управления компанией;
проверка юридических оснований владения пакетами акций и долей других юридических лиц;
оценка рисков оспаривания заключенных сделок;
правовой анализ документов на предмет соблюдения действующего законодательства о ценных бумагах и фондовой бирже, по вопросу противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, а также антимонопольного законодательства и т.п.;
анализ документарного обеспечения реестра акционеров.

Комплексный правовой (юридический) аудит — это полный анализ деятельности Вашего предприятия с момента государственной регистрации либо за определенный Вами период.

В зависимости от пожеланий заказчика и объема работ юридический аудит может проходить по нескольким направлениям.

Юридический аудит договорной работы (всесторонний анализ заключенных и заключаемых договоров, представление путей их совершенствования, правовой анализ всех видов правоустанавливающей документации предприятия, получение заключения о легитимности и соответствии документации на предприятии нормам действующего законодательства, правовой анализ документооборота компании; профессиональное мнение о финансовых и юридических рисках по договорам, полное представление о обязательствах компании и обязательствах партнеров и контрагентов по договорам; получение предложений по совершенствованию договорной базы, с учетом интересов компании; авторитетная юридическая помощь в проведении переговоров, получение гарантии неразглашения и полной конфиденциальности; разработка, составление и анализ договоров, договорных схем, экспертиза договоров, ведение переписки по вопросам заключения, исполнения и расторжения договоров, разработка методов и путей обеспечения исполнения договорных обязательств, экспертиза юридических документов контрагентов и партнеров, проведение переговоров; правовая оценка договоров, выявление возможных неточностей, скрытых условий в договорах; анализ и предоставление рекомендаций по вопросам организации поставок и оплаты, проверка законности деятельности компании и необходимости получения лицензий или специальных разрешений, юридическая защита интересов Компании).

Юридический аудит кадровой работы (проверка и приведение в соответствие с действующим законодательством документации связанной с трудовыми правоотношениями, составление, разработка и анализ трудовых соглашений и договоров с сотрудниками, кадровый аудит должностных инструкций, штатного расписания и их соответствия трудовым договорам и соглашениям с работниками, проверка оформления кадровых документов, проверка фактически завершенных трудовых правоотношений, разработка рекомендаций по соблюдению правил хранения и ведения регистров кадровой документации).

Юридический аудит деятельности филиалов и представительств, представляет собой полный анализ деятельности обособленного подразделения компании с момента создания или за определенный период.

Юридический аудит в данном направлении целесообразен для предприятий с разветвленной структурой, большим филиалов и представительств и позволяет составить реальную картину эффективности, правомерности и легитимности деятельности подразделений).

Юридический аудит отдельных сфер (направлений) деятельности компании (изучение, анализ и предоставление рекомендаций по интересующим направлениям деятельности компании, определение методов и путей оптимизации и усовершенствования деятельности компании в определенных сферах).

Юридический аудит возможности предъявления обвинения должностным лицам компании в рамках уголовного дела (анализ действий должностных и иных лиц компании лиц при осуществлении ими трудовых обязанностей, выявление действий, подпадающих под признаки преступлений, предусмотренных уголовным законодательством, определение путей, средств и направлений разрешения данных ситуаций с привлечением специалистов в области уголовного права).

Юридический аудит при проведении сделок и осуществлении различного рода проектов (аудит корпоративной истории компании, определение устойчивого преимущества перед конкурентами; получение оценки правовой перспективы сделки или проекта; правильное составление пакетов документов; обеспечение исполнения договорных обязательств контрагентами и партнерами; получение гарантий на признание действительности Вашей сделки или проекта и соответствие положениям действующего законодательства; оценка правоустанавливающих и иных документов Ваших партнеров и контрагентов непосредственно перед заключением договоров и сделок; получение дополнительной уверенности при проведении переговоров; защита интересов компании, правовая экспертиза и разработка схемы сделки и комплекса мероприятий по реализации проекта, пакета документов, обеспечивающих реализацию сделки; разработка методов обеспечения исполнения договорных обязательств; правовое сопровождение, включая защиту интересов Клиента в суде; обеспечение правовой безопасности Клиента, аудит и анализ правового статуса движимого и недвижимого имущества предприятия и используемых земельных ресурсов, изучение налоговой и юридической истории имущества, анализ вопросов приватизации, реорганизация компании, эмиссий и размещения акций, приобретения акций и легитимность владения ими).

Юридический аудит при покупке-продаже актива и бизнеса (проведение комплекса мероприятий по предпродажной подготовке активов или бизнеса, преддоговорная экспертиза и разработка правоустанавливающих документов, договоров, схемы сделки и комплекса мероприятий по реализации проекта, ведение переговоров, разработка методов обеспечения исполнения договорных обязательств контрагентами и партнерами, выявление ошибок, скрытых условий и оговорок в предполагаемой купле-продаже, предоставление заключения о легитимности сделки нормам действующего законодательства, наличие профессионального суждения о финансовых и юридических рисках по сделке и о влиянии этих рисков на цену сделки, разработка гарантий неразглашения и конфиденциальности, обеспечение юридической и правовой безопасности Клиента, юридический анализ имущества, являющегося предметом сделки, анализ системы, порядка расчётов и процесса передачи имущества с целью выявления рисков причинения убытков и возможности возникновения конфликта).

Целью юридического аудита является уверенность компании в отсутствии ошибок, недоработок, неточностей в документации, предотвращение и минимизация расходов и иных негативных последствий для компании, выявление потенциальной опасности причинения убытков компании в следствии:

предъявления претензий со стороны налоговых и иных контролирующих органов;
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств контрагентами и партнерами;
привлечения компании, ее должностных лиц к административной, уголовной ответственности и иной ответственности вследствие нарушения действующего законодательства.

После подготовки юридического заключения специалисты компании по поручению клиента проведут комплекс мероприятий по устранению выявленных нарушений и нейтрализации рисков, разработают проекты необходимых договоров и документов, предложат схемы по купле-продаже активов, выполнят необходимые операции в правоохранительных органах, органах государственной власти и местного самоуправления, осуществят защиту в судах всех уровней.

Порядок предоставления услуг:

заказчик в письменной форме формулирует задачу;
мы организовываем встречу с заказчиком, совместно анализируем проблему, оцениваем уровень сложности, объём работ и согласовываем его с заказчиком (определяем примерную стоимость услуги и срок исполнения).
заключается договор на оказание юридических услуг и соглашение о конфиденциальности;
по результату подписания договора к заказчику выезжает специалист (команда специалистов) и в установленные сроки проводится юридический аудит; по договоренности клиенту периодически направляются промежуточные отчеты о проделанной работе;
по окончанию аудита, результаты работы предоставляются заказчику в письменном виде, в соответствии с перечнем предоставляемых документов (направляются по факсу, электронной почте, либо передаются лично в руки);
с клиентом подписывается Акт выполненных работа и отчет.

По результатам проведения юридического аудита компания получит заключение, содержащее объективную информацию о состоянии ее основных документов. В заключении будут отражены все неточности, ошибки, нарушения действующего законодательства в представленных документах, степень их серьезности и меры ответственности за них, а также четко указаны пути их оптимального устранения.

Мы предоставляем Вам достоверную информацию по устранению выявленных недочетов и о юридическом состоянии дел в Вашей компании. Основываясь на этой информации, Вы решаете: оставить или исправлять эти ситуацию самостоятельно, либо привлечь для специалистов.

Источник: http://tcg.net.ua/juridiheskij-audit